マネーロンダリング防止方針
51edge は、株式取引プラットフォーム全体において、マネーロンダリング、テロ資金供与、詐欺その他の金融犯罪を防止するための本人確認、顧客デューデリジェンス、モニタリング、スクリーニングおよび届出の手続を整備しています。
はじめに
51edge は、マネーロンダリング、テロ資金供与、詐欺その他の金融犯罪の防止に取り組んでいます。当社は、株式取引プラットフォームが適用法令および規制上の要件を遵守することを確保するため、方針および手続を整備しています。
お客様の本人確認
取引口座を開設する前に、すべてのお客様は当社の本人確認（KYC）手続を完了する必要があります。お客様には、次の書類等のご提出をお願いする場合があります。
- 公的機関が発行した有効な本人確認書類
- 居住地住所の証明書類
- 連絡先情報
- 必要に応じたその他の書類
顧客デューデリジェンス
当社は口座開設時にすべてのお客様のリスク特性を評価し、リスクの高いお客様または取引については追加の確認を行う場合があります。
取引モニタリング
当社は、次のような異常または疑わしい取引を検知するため、口座の活動をモニタリングします。
- 通常では考えにくい高額の入出金
- 通常とは異なる取引パターン
- お客様の属性情報と整合しない取引
- 金融犯罪の可能性を示すあらゆる活動
制裁対象者リストの照合
すべてのお客様は、口座の承認前および承認後も定期的に、適用される制裁対象者リストその他の関連リストとの照合を受ける場合があります。
疑わしい取引の届出
疑わしい活動が確認された場合、当社は当該事案を調査し、適用法令により求められる場合には、所管の規制当局または法執行機関に届出を行うことがあります。
記録の保存
当社は、適用法令が定める期間、お客様の本人確認記録、口座情報および取引記録を保存します。
お客様の責任
お客様には次の責任があります。
- 正確かつ完全な情報を提供すること
- 口座情報を最新の状態に保つこと
- ご自身が使用する権限を有する銀行口座または決済手段のみを使用すること
- 当社からの確認のご依頼に協力すること
口座の制限
当社は次の権利を留保します。
- 口座開設のお申込みをお断りすること
- 取引活動を停止または制限すること
- 入出金を保留または拒否すること
- 追加の確認書類を求めること
- 受け入れられないコンプライアンスまたは金融犯罪リスクのある口座を閉鎖すること
方針の更新
当社は、法令、規制または業務上の要件の変更を反映するため、本方針を随時更新することがあります。最新版は常に当社ウェブサイトに掲載されます。
お問い合わせ
本マネーロンダリング防止方針についてご質問がある場合は、51edge のコンプライアンス部門までお問い合わせください。
本マネーロンダリング防止方針、本人確認のご依頼、または口座審査に必要な書類についてご質問がある場合は、51edge のコンプライアンス担当までお問い合わせください。