นโยบายป้องกันการฟอกเงิน
51edge จัดให้มีกระบวนการระบุตัวตน การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า การเฝ้าติดตาม การตรวจสอบรายชื่อ และการรายงาน เพื่อป้องกันการฟอกเงิน การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย การฉ้อโกง และอาชญากรรมทางการเงินอื่น ๆ ทั่วแพลตฟอร์มซื้อขายหุ้นของเรา
บทนำ
ที่ 51edge เรามุ่งมั่นป้องกันการฟอกเงิน การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย การฉ้อโกง และอาชญากรรมทางการเงินอื่น ๆ เราจัดให้มีนโยบายและกระบวนการเพื่อให้แพลตฟอร์มซื้อขายหุ้นของเราเป็นไปตามกฎหมายและข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับดูแลที่ใช้บังคับ
การระบุตัวตนของลูกค้า
ก่อนเปิดบัญชีเทรด ลูกค้าทุกรายต้องดำเนินกระบวนการทำความรู้จักลูกค้า (KYC) ของเราให้เสร็จสิ้น ลูกค้าอาจต้องจัดส่งเอกสารดังต่อไปนี้
- เอกสารแสดงตนที่ออกโดยหน่วยงานรัฐและยังไม่หมดอายุ
- หลักฐานแสดงที่อยู่อาศัย
- ข้อมูลการติดต่อ
- เอกสารเพิ่มเติมในกรณีที่จำเป็น
การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า
เราประเมินระดับความเสี่ยงของลูกค้าทุกรายในขั้นตอนการเปิดบัญชี และอาจดำเนินการตรวจสอบเพิ่มเติมสำหรับลูกค้าหรือธุรกรรมที่มีความเสี่ยงสูงกว่า
การเฝ้าติดตามธุรกรรม
บริษัทเฝ้าติดตามความเคลื่อนไหวของบัญชีเพื่อระบุธุรกรรมที่ผิดปกติหรือน่าสงสัย ซึ่งรวมถึง
- การฝากหรือถอนเงินในจำนวนที่สูงผิดปกติ
- รูปแบบการเทรดที่ผิดปกติ
- ธุรกรรมที่ไม่สอดคล้องกับข้อมูลของลูกค้า
- กิจกรรมใด ๆ ที่อาจบ่งชี้ถึงอาชญากรรมทางการเงิน
การตรวจสอบรายชื่อผู้ถูกคว่ำบาตร
ลูกค้าทุกรายอาจถูกตรวจสอบกับรายชื่อผู้ถูกคว่ำบาตรที่เกี่ยวข้องและรายชื่อเฝ้าระวังอื่น ๆ ทั้งก่อนการอนุมัติบัญชีและเป็นระยะหลังจากนั้น
การรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย
เมื่อพบกิจกรรมที่น่าสงสัย บริษัทอาจตรวจสอบเรื่องดังกล่าวและรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลหรือหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายที่เกี่ยวข้อง เมื่อกฎหมายที่ใช้บังคับกำหนดให้ต้องรายงาน
การเก็บรักษาบันทึก
บริษัทเก็บรักษาบันทึกการระบุตัวตนของลูกค้า ข้อมูลบัญชี และบันทึกธุรกรรม ตามระยะเวลาที่กฎหมายและกฎระเบียบที่ใช้บังคับกำหนด
หน้าที่ของลูกค้า
ลูกค้ามีหน้าที่ดังต่อไปนี้
- ให้ข้อมูลที่ถูกต้องและครบถ้วน
- ปรับปรุงข้อมูลบัญชีให้เป็นปัจจุบัน
- ใช้เฉพาะบัญชีธนาคารหรือช่องทางชำระเงินที่ตนมีสิทธิใช้
- ให้ความร่วมมือกับการขอยืนยันข้อมูลจากบริษัท
การจำกัดสิทธิของบัญชี
บริษัทขอสงวนสิทธิในการดำเนินการดังต่อไปนี้
- ปฏิเสธคำขอเปิดบัญชี
- ระงับหรือจำกัดการเทรด
- ชะลอหรือปฏิเสธการฝากหรือถอนเงิน
- ขอเอกสารยืนยันตัวตนเพิ่มเติม
- ปิดบัญชีที่มีความเสี่ยงด้านการกำกับดูแลหรืออาชญากรรมทางการเงินในระดับที่ยอมรับไม่ได้
การปรับปรุงนโยบาย
บริษัทอาจปรับปรุงนโยบายป้องกันการฟอกเงินนี้เป็นครั้งคราว เพื่อให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของข้อกำหนดทางกฎหมาย การกำกับดูแล หรือการปฏิบัติงาน ฉบับล่าสุดจะเผยแพร่บนเว็บไซต์ของเราเสมอ
ติดต่อเรา
หากท่านมีคำถามเกี่ยวกับนโยบายป้องกันการฟอกเงินนี้ โปรดติดต่อฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงานของ 51edge
หากมีคำถามเกี่ยวกับนโยบายป้องกันการฟอกเงินนี้ การขอยืนยันตัวตน หรือเอกสารที่ต้องใช้ในการตรวจสอบบัญชี โปรดติดต่อฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงานของ 51edge