Chính sách Phòng chống Rửa tiền

Giới thiệu

Tại 51edge, chúng tôi cam kết ngăn chặn rửa tiền, tài trợ khủng bố, gian lận và các tội phạm tài chính khác. Chúng tôi duy trì các chính sách và quy trình để bảo đảm nền tảng giao dịch cổ phiếu của chúng tôi tuân thủ pháp luật và các yêu cầu quản lý hiện hành.

Nhận biết Khách hàng

Trước khi mở tài khoản giao dịch, mọi khách hàng phải hoàn tất quy trình định danh khách hàng (KYC) của chúng tôi. Khách hàng có thể được yêu cầu cung cấp:

• Giấy tờ tùy thân hợp lệ do cơ quan nhà nước cấp
• Bằng chứng về địa chỉ cư trú
• Thông tin liên hệ
• Các tài liệu bổ sung khi được yêu cầu

Thẩm định Khách hàng

Chúng tôi đánh giá mức độ rủi ro của từng khách hàng trong quá trình mở tài khoản và có thể thực hiện xác minh bổ sung đối với khách hàng hoặc giao dịch có rủi ro cao hơn.

Giám sát Giao dịch

Công ty giám sát hoạt động tài khoản để nhận diện các giao dịch bất thường hoặc đáng ngờ, bao gồm:

• Các khoản nạp hoặc rút tiền lớn một cách bất thường
• Các mô hình giao dịch bất thường
• Giao dịch không phù hợp với hồ sơ của khách hàng
• Bất kỳ hoạt động nào có thể cho thấy tội phạm tài chính

Sàng lọc Danh sách Trừng phạt

Mọi khách hàng có thể được sàng lọc đối chiếu với các danh sách trừng phạt hiện hành và các danh sách theo dõi liên quan khác trước khi tài khoản được phê duyệt và định kỳ sau đó.

Báo cáo Hoạt động Đáng ngờ

Khi phát hiện hoạt động đáng ngờ, Công ty có thể điều tra vụ việc và báo cáo cho cơ quan quản lý hoặc cơ quan thực thi pháp luật có thẩm quyền khi pháp luật hiện hành yêu cầu.

Lưu giữ Hồ sơ

Công ty lưu giữ hồ sơ nhận biết khách hàng, thông tin tài khoản và hồ sơ giao dịch trong thời hạn mà pháp luật và các quy định hiện hành yêu cầu.

Trách nhiệm của Khách hàng

Khách hàng có trách nhiệm:

• Cung cấp thông tin chính xác và đầy đủ
• Giữ thông tin tài khoản luôn được cập nhật
• Chỉ sử dụng tài khoản ngân hàng hoặc phương thức thanh toán mà mình được phép sử dụng
• Phối hợp với mọi yêu cầu xác minh từ Công ty

Hạn chế Tài khoản

Công ty bảo lưu quyền:

• Từ chối đơn đăng ký mở tài khoản
• Tạm ngừng hoặc hạn chế hoạt động giao dịch
• Trì hoãn hoặc từ chối việc nạp hoặc rút tiền
• Yêu cầu bổ sung tài liệu xác minh
• Đóng các tài khoản có rủi ro tuân thủ hoặc rủi ro tội phạm tài chính không thể chấp nhận

Cập nhật Chính sách

Công ty có thể cập nhật Chính sách Phòng chống Rửa tiền này theo thời gian để phản ánh những thay đổi về yêu cầu pháp lý, quản lý hoặc vận hành. Phiên bản mới nhất luôn được đăng trên trang web của chúng tôi.